关于2022年5月查处违法强制执行情况的公告

〔2022〕48号

为切实强化高风险防范，加强预备队监管，规范期货现金不当，保障期货参与者的生命安全，上海期货证交所（下述简写上期所）持续对不当违法不当开展查处。2022年5月份查处情况如下：

间歇性现金不当管理方面，处理过程间歇性现金不当51起。其之中，自总价铁西街道11起，频繁报撤单铁西街道39起，大额报撤单铁西街道1起，通过社团单位对上述达到间歇性现金处理过程标准的买家开展电话上会52次，将8个买家列入要点关切名单，在社团服务系统通报12次，并对其之中2名买家和2个单单控制关系账户组回避受限制开仓的监管新政策并开展仅有市场日前。

单单控制关系账户认定与协查方面，对2组3个买家开展单单控制关系认定。

违规不当现金处理过程方面，处理过程疑似违规不当现金藏身之处2起。其之中，疑似相互现金转移资金1起，买家疑似存在实控关系未申报1起，大多通过社团单位对相关买家开展强制执行警示教育并回避相应监管新政策。本月，上期所未开展准予调查。

上期所警告融资在日常现金之中注意强制执行高风险并顺利进行单单控制关系账户的查证。

亦同日前。

上海期货证交所

2022年6月15日